金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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